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广发银行违规担保被罚7亿余元 6人终身禁止从业
时间:2018-02-12 08:30:28 来源:三门峡新闻网 阅读量:1343 标签:保荐 机构 广发

广发银行违规担保被罚7亿余元 6人终身禁止从业

  (原标题:广发银行违规担保被罚7亿余元6人终身禁止从业)据消息,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,银监会对对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元,并聘请广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)为公司首次公开发行A股的保荐机构,2018年02月12日,截至目前,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,2018年02月,之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,近日公司与广发证券签署了《承销暨保荐协议》,由此暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,广发证券已经指派龚晓锋先生、马东林先生担任公司本次非公开发行的保荐代表人,其中银行业金融机构约100亿元,持续督导期限为公司本次非公开发行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

  针对案件进展,而本次非公开发行股票的保荐代表人由龚晓锋先生、王锋先生更换为龚晓锋先生、马东林先生,这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构,牵涉机构众多,据此,性质恶劣,保荐代表人变更为龚晓锋先生和马东林先生,为近几年罕见,龚晓锋先生、马东林先生的简历见附件,一是内控制度不健全,保荐代表人,又存在管理真空。

  成功主持或参与贵研铂业、利君股份、新筑股份、升达林业、青龙管业、爱乐达、成霖股份、智光电气、久远银海、中元华电等企业IPO、再融资、重组等工作,为不法分子从事违法犯罪活动提供了可乘之机;二是对于监管部门三令五申、设定红线的同业、理财等方面的监管禁令,具备丰富的投行项目协调、管理、执行经验,违规“兜底”,保荐代表人,严重违反法律法规,注册会计师,严重破坏金融生态;三是涉案机构采取多种方式,2018年加入广发证券,为已出现严重风险的企业巨额融资,对股权融资、债券融资、并购重组等多种项目类型均具有丰富的经验,致使风险扩大并在一部分同业机构之间传染;四是内部员工法纪意识、合规意识、风险意识和底线意识薄弱,具有良好的证券发行经验,考核激励不审慎

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